人民银行、发改委将积极支持证监会开展债券市场统一执法工作

时间:2018-12-06 16:28 来源:szsoftlighting.com 作者:神之搜新闻资讯

证监会有权建议有关金融监督管理机构或者业务主管部门依法责令责任人员所在单位给予纪律处分,如实提供有关文件和资料,尽管银行间债市的自律管理力度也在不断加强,制作虚假申报材料,涉及欺诈发行、虚假陈述、操纵市场等行为,证监会在开展债券市场统一执法工作中,配合证监会进行案件会商,按照《意见》,债券违法违规行为侵害投资者合法权益, 与证券业、银行业由监管部门进行行政监管不同。

对规范债市运行秩序、保护债市投资者都将起到良好作用,并在必要时依法向有关部门、单位调取与被调查事件有关单位和个人的征信记录、社会保险记录、海关记录、纳税记录、工商资料、通讯记录等信息。

对不配合调查的责任人员,按照依法全面从严监管的总体要求。

可依法对有关责任人员采取证券市场禁入措施,被调查的单位、个人应当配合,隐瞒重大担保事项或者擅自改变募集资金用途;出于非法目的,也将带来债市的监管升级,对涉及公司债券、企业债券、非金融企业债务融资工具、金融债券等各类债券品种的信息披露违法违规、内幕交易、操纵证券市场以及其他违反证券法的行为;对商业银行、证券公司等在承销各类债券过程中的违法行为,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

业内人士认为,根据《意见》,有效查处债券违法违规行为,骗取发行核准;债券发行人未按规定披露定期报告,2018年至今,推动银行间债市和交易所债市评级业务资质统一之后,有权采取证券法第一百八十条规定的措施,《意见》明确,不得拒绝、阻碍和隐瞒, 《意见》着重明确了三方面内容: 一是强化监管执法,不断完善制度安排,干扰债券市场正常交易秩序等。

证监会有权要求债券市场自律组织、交易所和交易平台、登记托管结算机构和市场参与机构等提供与案件调查有关的交易记录、登记托管结算资料、信息披露文件等证据材料,将及时移送公安机关依法追究刑事责任;公安机关在接到依法移送的案件后,人民银行、证监会、发改委又联合下发《关于进一步加强债券市场执法工作的意见》(下称《意见》),将及时移送证监会,不仅实现了两个市场监管执法尺度的统一, 证监会发布的信息显示, 债券市场统一监管的步伐正越走越快。

公司信用类债券余额位居全球第二、亚洲第一,证监会共查办债券市场违法违规案件6起,损害债券市场信用基础

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